Dealroom-zu-KYC/AML-Workflow
Vom Erstkontakt bis zur Compliance-Freigabe
Dieser Leitfaden zeigt, wie eine Käuferanfrage vom Dealroom in den CRM-Deal und danach in den KYC/AML-Prozess überführt wird.
Käuferanfrage erstellt einen Dealroom
Wenn ein Käufer eine Anzeige kontaktiert, wird automatisch ein Dealroom für die sichere Kommunikation erstellt.
- Kontaktanfrage aus der Anzeige
- Dealroom erscheint in der Dealroom-Liste
- Chat und Dokumentenaustausch sind verfügbar
Tipp: Antworten Sie schnell, um das Interesse zu halten.
Anfrage qualifizieren
Nutzen Sie Chat, Besichtigungen und Notizen, um Interesse und Kontext zu klären.
- Fragen Sie nach Zeitplan und Finanzierung
- Besichtigungen und Aktivitäten dokumentieren
- Erste Nachweise anfordern, falls nötig
Tipp: Halten Sie alles im Dealroom für eine saubere Dokumentation.
Im CRM verfolgen
Fügen Sie den Dealroom zur CRM-Pipeline hinzu und erstellen Sie Deal und Kontakte.
- Im Dealroom die CRM-Verfolgung nutzen
- Kontakte werden mit dem Deal verknüpft
- Status und Checkliste stehen bereit
Tipp: Tun Sie das, sobald der Lead ernst wird oder nach der ersten Besichtigung.
Konditionen und Status abstimmen
Verhandeln Sie Preis und Bedingungen und halten Sie den Deal-Status aktuell.
- Angebote und Gegenangebote dokumentieren
- Finanzierung bestätigen
- Dokumente im Dealroom anfordern
Tipp: Aktualisieren Sie den Status bei jedem Meilenstein.
KYC/AML starten
Nach Einigung starten Sie KYC über Dealroom oder CRM-Deal.
- KYC-Prozess wird erstellt und verknüpft
- Parteien werden hinzugefügt und Fortschritt sichtbar
- KYC-Status erscheint im Dealroom
Tipp: Starten Sie KYC vor der Vertragserstellung, um Verzögerungen zu vermeiden.
Compliance-Dokumente sammeln
Parteien einladen, Ausweise und Eigentumsnachweise anfordern, Einreichungen prüfen.
- Identitäts- und Eigentumsnachweise sammeln
- Mittelherkunft anfordern, falls nötig
- Dokumente im KYC prüfen und freigeben
Tipp: Nutzen Sie die CRM-Checkliste für offene Punkte.
Compliance abschließen und fortfahren
KYC abschließen, Bericht erzeugen und in Vertrag oder Signing übergehen.
- KYC als abgeschlossen markieren
- PDF-Bericht erstellen, falls nötig
- Deal auf Due Diligence oder Signing setzen
Tipp: Bewahren Sie die Audit-Trail-Dokumentation für Prüfungen auf.